Додаток 1

до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності

на ринках капіталу – діяльності з адміністрування

недержавних пенсійних фондів (пункт 8 глави 1 розділу II;

підпункт 4 пункту 1 розділу III; підпункт 13 пункту 5, пункт 6 розділу IV)

Довідка
щодо структури власності ліцензіата

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ЕКО-ДІМ»,

код ЄДРПОУ 35145288
(найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ, код LEI (за наявності))

Таблиця 1. Структура власності ліцензіата

Примітка. Розрахунок опосередкованої участі особи у юридичній особі (колонка 7 таблиці) здійснюється відповідно до вимог пунктів 5, 6 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року N 394, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 квітня 2012 року за N 635/20948 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року N 132) (далі – Порядок) із наведенням здійсненого розрахунку у таблиці:

Заповнюється щодо прямих власників ліцензіата з урахуванням такого:

для ліцензіатів, створених у формі акціонерного товариства, за власниками, які володіють часткою у статутному капіталі ліцензіата, у розмірі 2 і більше відсотків статутного капіталу. У будь-якому випадку заповнюється інформація щодо 20 найбільших акціонерів;

для ліцензіатів, створених у іншій організаційно-правовій формі, за всіма прямими власниками.

Заповнюється щодо опосередкованих власників ліцензіата, за власниками, які прямо та/або опосередковано володіють 5 і більше відсотками у кожному прямому власнику, частка якого у статутному капіталі ліцензіата складає 5 і більше відсотків, до кінцевих бенефіціарних власників такого прямого власника.

Заповнюється щодо всіх осіб, які прямо у ліцензіата та/або прямо або опосередковано у прямого власника в ліцензіата володіють менше ніж 5 відсотками, та у сукупності у ліцензіата володіють істотною участю.

У колонці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб – громадян України – прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб – іноземців та осіб без громадянства – повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України – повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;

4) щодо юридичних осіб інших держав – повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У колонці 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) “Д” – для держави (в особі відповідного державного органу);

2) “МФУ” – для міжнародної фінансової установи;

3) “ПК” – для публічної компанії;

4) “ТГ” – для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) “Т” – для траста;

6) “ФУ” – для фінансової установи (крім професійних учасників фондового ринку);

7) “ФО” – для фізичної особи;

8) “КУА (ПІФ)” – для пайового інвестиційного фонду;

9) “КІФ” – для корпоративного інвестиційного фонду;

10) “У” – для управителя;

11) “А” – для адміністратора;

12) “ТЦП” – для торговця цінними паперами;

13) “ФБ” – для фондової біржі;

14) “КУА” – для компанії з управління активами;

15) “СК” – для страхової компанії;

16) “НПФ” – для недержавного пенсійного фонду;

17) “ДУ” – для депозитарної установи;

18) “К” – для клірингової установи;

19) “ЦД” – для Центрального депозитарію цінних паперів;

20) “РЦ” – для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;

21) “ЮО” – для іншої юридичної особи.

У колонці 3 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:

1) “П” – пряма істотна участь;

2) “О” – опосередкована істотна участь;

3) “П, О” – пряма та опосередкована істотна участь;

4) “О(Д)” – істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) “(С)” – додається до типу, якщо участь спільна;

6) “О(Н)” – незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У колонці 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб – громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;

2) щодо юридичних осіб резидентів – місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код юридичної особи згідно з ЄДРПОУ, код LEI (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів – місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

У колонці 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.

Якщо рядок у будь-якій колонці не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній колонці проставляється прочерк.

Таблиця 2. Інформація про повіреного (управителя) трасту**

Таблиця 3. Інформація щодо бенефіціарних власників активів трасту**

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на 01 січня 2023 року, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

____________
* До зазначеної в цій довідці інформації додається схематичне зображення структури власності ліцензіата.

Схематичне зображення структури власності ліцензіата повинно містити найменування та ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб – власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі у ліцензіату, із зазначенням зв’язків між ними.

При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.

** Заповнюється у випадку якщо в структурі власності є траст.

*** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.